» 美交易员被控内幕交易DELL和Nvidia科技股，可能面临85年监禁
    哈顿一个陪审团裁定对冲基金SAC Capital Advisors LP的高级雇员、现年41岁的Michael Steinberg内幕交易罪名成立，法律观察人士认为，这一裁决结果将有助于政府继续推进对SAC Capital创始人Steven A. Cohen的民事诉讼。
    
    
    SAC的Michael Steinberg(左)被判内幕交易罪名成立后 开法院。和他走在一起的是辩护律师Steven Sparling(中)及Barry Berke。
    
    SAC的Michael Steinberg(左)被判内幕交易罪名成立后 开法院。和他走在一起的是辩护律师Steven Sparling(中)及Barry Berke。
    经过长达4周的审判和接近两天的审议，这个由12位陪审员组成的陪审团对SAC的老员工、与Cohen关系密切的Steinberg做出了上述裁决。他被判犯有4项证券欺诈以及1项共谋罪。
    
    判决结果宣布后，Steinberg瘫倒在座位上，他的一些家人哭了起来。最后他站了起来，拥抱了自己的家人。
    
    陪审团做出裁决后，Steinberg的律师Barry Berke不予置评。SAC的代表对于Steinberg在该公司的地位也不予置评。
    
    裁决结果一度被推迟宣布，因为庭审过程中，Steinberg似乎要晕倒，他被带出了法庭，医护人员给他测量了血压。他重返庭审现场后，护士一直在场。
    
    目前包括SAC以及该公司的6位现职员或前职员都已经对内幕交易刑事指控认罪；本次判决标志着检方首次在陪审团面前给SAC的员工定罪，该案是美国政府针对全美最大对冲基金公司之一的SAC提起的诉讼案中第一起开庭审理的案子。
    
    Steinberg案中涉及的核心交易与美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)对Cohen的民事起诉类似，后者被控未能充分履行对包括Steinberg在内的公司交易员的监督职责。
    
    SAC的发言人表示，Cohen否认有不当行为，并表示他的行为一直谨慎。
    
    SAC今年11月份与联邦检察官就内幕交易指控达成和解协议，对内幕交易指控认罪并同意支付大约12亿美元的新罚金。
    
    在庭审过程中，Steinberg并未给自己辩护，他面临4项欺诈指控，每项指控都将令他面临最长20年的监禁，此外他还面临一项共谋指控，这可能令他面临最多5年的监禁。不过对他的最终判决结果可能明显低于联邦的量刑规定。最终判决预计明年4月25日宣布。
    
    曼哈顿联邦检察官Preet Bharara在声明中表示，在Steinberg之前也有许多交易员利益熏心，丧失了是非观念，Steinberg目前触犯了联邦法律，未来将面临失去自由的惩罚。
    
    检方指控Steinberg利用戴尔公司(Dell Inc.)和英伟达(Nvidia Corp.)等科技公司的内幕消息进行交易，赚取了丰厚的利益。为了打赢官司，检方必须让陪审团相信Steinberg知道其他分析师和交易员透露给他的信息属于机密，他是以非法手段获得的这些信息。
    
    起诉Steinberg依据的是政府的主要证人、SAC的前分析师Jon Horvath的证词，Jon Horvath于2012年认罪，承认自己获得了戴尔公司和英伟达的机密信息。他是政府方面唯一一位可以证明Steinberg与被控的内幕交易直接有关的证人。
    
    根据Horvath的证词以及提交给法庭的电子邮件，Steinberg在2008年根据Horvath提供的信息，在戴尔公布业绩前做空了1,000万美元的戴尔股票，据政府的文件，结果戴尔的毛利润率逊于预期，其股价下跌，Steinberg通过做空戴尔获利100万美元。
    
    SEC针对Cohen的民事诉讼尚未开庭审理，正在等待另外一宗内幕交易的审理结果，这宗内幕交易案件预计明年1月份开庭审理。SAC前投资组合经理Mathew Martoma被控于2008年7月份，涉嫌利用从进行阿兹海默氏老年痴呆症(简称：阿兹海默氏症)药物试验的一位神经科专家那里获得的内幕信息进行交易。Martoma也被控曾向Cohen提供交易建议，Martoma尚未认罪。SEC提起的内幕交易民事诉讼比刑事诉讼承担的举证责任要轻。
    
    Christopher M. Matthews / Rob Copeland
    
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    http://www.hk.wsj.com/GB/20131219/bus145805.asp
    

网友评论2013-12-20 10:53

    中国要是能这么打击老鼠仓，内幕交易，就好了
    

网友评论2013-12-20 10:54

    Reply Post by dadanioz (2013-12-20 10:53):
    中国要是能这么打击老鼠仓，内幕交易，就好了
    天朝要是这样，7长老的马仔起码死一半你信么？
    

网友评论2013-12-20 10:57

    Reply Post by 卡八司机 (2013-12-20 10:54):
    
    天朝要是这样，7长老的马仔起码死一半你信么？
    那妥妥的